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中央銀行官員昨也主動說明，本案是經投審會、金管會核准的投資案，符合外匯交易相關規範。且依過去經驗，1.5億美元通常分為3天匯入，此案預訂8月倒數第2周交易，但遲遲未見資金進來，央行也以電話連繫；其實只要在最後截止日前匯入，交易都沒有問題，但直到截止日都沒進來，也就是說，分散或不分散匯入，完全沒有發生。
至於投資人是否可求償？金管會表示，已交由投保中心處理，投資人若是有「洽詢中信銀、該銀行回新竹縣芎林鄉銀行推薦應將如其新竹縣芎林鄉投資外匯臺中市西區銀行分行交割」的事證，金管會歡迎投資人提供。臺中市西區外匯理財推薦
金管會官員指出，中信證所謂派員去日本探查百尺竿頭，只是「順道」去拜會百尺竿頭負責高雄市梓官區銀行分行人?埜由昭。拜會完後，就決定接下接下這個案子，並沒有深入評估，過程草率，5月17日中信證決定接案後，5月18日億豪投資負責人異動、5月20日百尺竿頭負責人異動、5月30日百尺竿頭公司地址變更，竟也沒有察覺異常。另外，對於資本額僅有5,000萬台幣、5萬美元的公司要做48.6億元的公開收購完全沒有評估，根本沒有落實認識客戶政策。
證期局副局長周惠美表示，處分案自10月1日起生效，生效後，中信證券1年內不能「新增業高雄市燕巢區定存銀行推薦務、新北市三芝區外匯推薦銀行增設分支機構、轉投臺北市文山區外匯推薦銀行資國內外、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發權證。」目前中信證券還有兩個財顧案，也不能再承做。
金管會表示，對中信銀開罰原因是中信銀承作公開收購的股務代理業務，卻沒有制定內控制度，也未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況、落實KYC（認識客戶政策），只有看百尺竿頭、憶豪投資的基本資料（營利事業登記證、負責人、董事），還評估該客戶臺南市安南區附近銀行是低風險等級，因此以信託業法開罰。
針對國內首樁公開收購未交割案，金管會火速開罰！百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案才過20天，金管會對中信銀開罰30新北市汐止區投資外匯>臺北市內湖區理財銀行推薦0萬元且限制臺南市安南區外匯定存推薦公開收購信託業務3個月；也開罰中國信託證券，處以停止財務規劃及諮詢業務3個月。
至於投資人是否可求償？金管會表示，已交由投保中心處理，投資人若是有「洽詢中信銀、該銀行回新竹縣芎林鄉銀行推薦應將如其新竹縣芎林鄉投資外匯臺中市西區銀行分行交割」的事證，金管會歡迎投資人提供。臺中市西區外匯理財推薦
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證期局副局長周惠美表示，處分案自10月1日起生效，生效後，中信證券1年內不能「新增業高雄市燕巢區定存銀行推薦務、新北市三芝區外匯推薦銀行增設分支機構、轉投臺北市文山區外匯推薦銀行資國內外、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發權證。」目前中信證券還有兩個財顧案，也不能再承做。
金管會表示，對中信銀開罰原因是中信銀承作公開收購的股務代理業務，卻沒有制定內控制度，也未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況、落實KYC（認識客戶政策），只有看百尺竿頭、憶豪投資的基本資料（營利事業登記證、負責人、董事），還評估該客戶臺南市安南區附近銀行是低風險等級，因此以信託業法開罰。
針對國內首樁公開收購未交割案，金管會火速開罰！百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案才過20天，金管會對中信銀開罰30
工商時報【魏喬怡、呂清郎╱
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